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【基层动态】助企业甩掉包袱 再出发轻装上阵——郸城县人民检察院涉案企业合规改革工作取得扎实成效

　　

　　

　　

　　“经过合规考察和学习，我深切感受到了企业合规的重要性，在未来的发展中要根据自己的实际，不能盲目的扩大规模。”涉案企业负责人左某某郑重表态,“对检察机关、第三方监督组织的关心帮助表达真诚感谢，今后一定进一步加强企业合规管理，坚决依法依规经营。”

　　

　　时值九月，天气已透出一丝微凉，河南某玉食品有限公司里却是一片热火朝天的繁荣景象，工人们在岗位上规范操作，流水线在不停地运转，一辆又一辆的运输车载着产品从大门开出。很难想象不久前工厂里还是一片衰败景象，公司一度难以为继。

　　

　　创造就业机会 实现良好效益

　　“本来都已经想要出去打工了，这企业又开始正常经营了，这能在家门口干活，能多顾点家里的老人孩子。”企业员工张某感慨地说。

　　河南某玉食品有限公司是省内知名企业，自2001年成立以来一直是郸城的纳税大户，对郸城县经济社会发展作出过积极贡献，后因盲目投资扩建，加之从业人员法律意识淡薄，企业管理出现漏洞，涉嫌骗取贷款，企业处于破产的边缘。

　　公司的合规改革让生产恢复到正轨，让300多名员工实现了家门口就业，保住了工作岗位，也有利于上下游企业的正常经营，让产业链得以继续运转。

　　

　　优化营商环境 促进经济发展

　　“郸城县人民检察院的涉案企业合规改革工作，帮助企业走出了困境，使企业更加规范经营，为以后相关工作的开展提供了模板。”工商联主席范新德说道，“工商联将继续大力支持检察院的相关工作，加强与检察院的沟通协调，合力做好法治体检、法律培训、企业合规等服务，不断提高企业的法治意识和合规水平，推动民营企业高质量发展。”

　　能有现在的变化离不开好的政策支持，2020年3月，最高检部署在4个省份的6个基层检察院开展涉案企业合规改革试点。2021年3月，又部署在北京、上海等10个省份开展第二批改革试点，试点范围扩展到62个市级院、387个基层院，帮助符合条件的企业走出困境，重获新生。

　　郸城县检察院深入贯彻最高检关于涉案企业合规改革工作各项部署精神，聚焦打造安商惠企法治化营商环境，立足落实“六稳”“六保”政策和服务保障地方经济高质量发展，结合检察工作实际，对陷入困境的河南某玉食品有限公司启动企业合规改革工作，帮助企业合规经营，甩掉包袱，轻装上阵。

　　

　　2014年，该公司利用虚假担保和虚假购销合同向郸城县农村信用合作联社骗取贷款490万元，因经营不善未按期偿还。2022年2月，该公司因涉嫌骗取贷款被公安机关移送审查起诉至郸城县检察院。郸城县院收到该企业合规申请后，积极联系县工商联、司法局等相关单位对其合规申请进行审查，并通过实地考察走访，了解到目前该公司经营正常，有较大发展潜力，符合涉案企业合规条件，遂决定对该公司启动合规整改工作，并定期对该公司的合规计划及实施情况全程跟进、及时评估，引导企业进行有效整改。

　　

　　多种形式严格考评 让企业步入正轨

　　作为周口市首个涉案企业合规改革案例，郸城县院主动作为、积极尝试，联合多部门进行了有益探索，引导企业进行合规化建设。

　　

　　一是广泛凝聚合力，探索长效机制。郸城县院制定了《郸城县涉案企业合规实施方案》，并联合县工商联、县市监局等部门联合制定《郸城县涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》《涉案企业合规第三方监督评估组织运行规则（试行）》等配套性文件，成立第三方评估监督组织，全面负责涉案企业合规改革评估工作。2022年6到7月，县院协同第三方监督组织两次深入到企业开展考察和验收，对合规整改的落实、企业制度建设、法制培训、风险防控、内部管理等重要工作的开展情况进行重点评估，并审查了合规资料，结合现场听取、抽查、访谈等形式进行了综合考评。

　　二是严格合规整改，确保工作成效。郸城县院和第三方监督组织协同指导该公司制定科学规范的合规计划，从建立合规体系、培养合规文化、设立风险预警、提升风险识别四方面开展合规工作，并严格按照合规方案时间表扎实推进。并针对该企业引发骗取贷款罪的犯罪根源，三次到公司内进行宣传普法。通过三个月的合规整改，该公司加强了企业法律建设，提升了守法经营意识，增强了公司法治化经营管理能力。目前已走出发展危机，产品供不应求，经营额和税额逐日上升，达到了开展合规工作的真正目的。

　　

　　三是以公开促公信，做好“后半篇文章”。2022年9月，郸城县院针对某玉公司骗取贷款罪一案组织公开听证，邀请人大代表、政协委员、人民监督员和第三方监督评估组织代表及侦查机关办案人员参加。听证会上，承办检察官就案件事实、证据、认罪认罚情况、企业合规情况及第三方评估结果作了详细介绍，并就拟处理意见所依据的法律和理由进行了全面释法说理。该公司法人左某某自愿认罪认罚，并表示在今后的企业发展中坚持合规合法经营。经过评议，听证人员认为，左某某虽然构成骗取贷款罪，但其认罪认罚，涉案贷款已得到妥善处置，同时该公司也较好地完成了合规整改，本着更有利于帮助企业持续健康发展，持续优化法治化营商环境理念，一致同意检方对左某某拟作不起诉处理的意见。当前，已依法对左某某作了不起诉处理。

　　

　　

　　该院党组书记、检察长陆智明表示，“郸城县检察院将继续充分发挥检察职能优势，以严管厚爱确保涉案企业‘真整改’‘真合规’，走深走实企业合规建设步伐，帮助涉案企业依法合规经营。坚持少捕慎诉慎押和平等保护理念，综合运用认罪认罚从宽、羁押必要性审查、检察建议等措施，依法审慎办理涉及民营企业家和企业经营人员的案件，充分发挥检察职能作用，优化营商环境，促进民营经济健康发展，努力为经济社会高质量发展贡献更多检察力量。”

原文链接：http://www.ha.jcy.gov.cn/jczc/jcdt/202209/t20220920_3834574.shtml
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