跨省知识产权合规 助力涉案企业穿上经营发展“防护服” | 知产办公室
“经过企业合规建设后，公司获得了合作出版社的肯定，表示会继续长期合作，挽回了企业信誉，提高了市场认可度，我们对未来发展信心十足！”在回访电话中，D印务公司负责人这样告诉检察官。
“在整改过程中我亲身经历了三次公司合规制度的修改工作，参加公司组织的法律知识及印刷行业规范考核，由此我真正理解了知识产权保护的初衷，公司相关合规制度的落地运行也令企业文化焕然一新。”D印务公司的业务审核小组成员之一、公司员工包师傅，对公司这次合规整改工作感触深刻。
印刷行业兼具文化产业和制造业双重属性，尤其对于图书、期刊等出版物印刷企业，其生产经营范围高度关涉专利权、著作权、商业秘密等知识产权民事权利。
近年来，因审核不严、管理失当、法律风险防范能力缺失等，经营者为牟利非法承印导致侵犯知识产权案件屡有发生，令涉案企业陷入发展困境。检察机关在办理涉企刑事案件时，既要有力惩治违法犯罪，又要支持企业经营发展，助力涉案企业完善合规管理体系，为企业穿上“防护服”，助其健康长远发展。
盗印知名儿童书籍
涉案企业申请合规整改
2019年8月至2020年5月期间，D印务公司董事长兼实际经营人陈某、技术人员胡某未经著作权人授权，从同案关系人赵某处获得某知名儿童书籍电子版后，帮助赵某等人印刷盗版书籍，收取印刷费用265万余元后用于公司资金周转。2021年3月，两名犯罪嫌疑人被公安机关抓获，到案后均如实供述罪行。
上海市奉贤区检察院对该案审查起诉期间，犯罪嫌疑单位D印务公司、犯罪嫌疑人陈某、胡某均自愿认罪认罚，主动赔偿权利人损失并获得谅解。“由于不够重视知识产权相关法律，企业管理不完善，订单审查手续不严，在利益的驱使下误入歧途，使企业陷入发展困境。”陈某诚恳悔过。当获悉检察机关正在推进涉案企业合规改革试点后，D印务公司积极提交申请材料，希望开展知识产权专项合规整改。
根据涉案企业所在经济开发区管委会出具的材料，承办检察官了解到该公司系区域重点引进项目之一，多次出色完成国家重大图书项目印刷任务，为当地经济发展作出重要贡献。经过前期社会调查，承办检察官认为该公司符合涉案企业合规试点条件，可以启动涉案企业合规第三方监督评估机制（以下简称“第三方机制”）。2022年3月初，奉贤区检察院商请区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会（以下简称“第三方机制管委会”）启动第三方机制。
避免“纸面合规”
跨省协作“云上联动”促真整改
2022年3月，时值上海新冠疫情突发，涉案企业的注册地、实际经营地均不在上海，且所在地区尚未纳入最高检涉案企业合规试点范围，缺少相应的第三方机制，承办检察官和区第三方机制管委会不免犯难。
经过会商，奉贤区检察院和区第三方机制管委会决定异地启动、“云上联动”协作，开展跨省涉案企业合规第三方监督评估。即由奉贤区工商联以第三方机制管委会办公室名义，委托芦台经济开发区管委会，由其推荐专业人员组建涉案企业合规第三方监督评估组织（以下简称“第三方组织”），奉贤区检察院委托芦台经济开发区检察院协助开展监督，确保异地合规监督评估落到实处。最终，以提名推荐的方式选任3名专业人员组成第三方组织并在网上公示。
通过“云上联动”多线并进，第三方组织多次实地走访，查看企业车间生产现状，了解企业合规整改情况及存在的困难问题，全面排摸合规风险点，提出整改建议并督促其有效执行。
“不提前通知，不打扰正常运转，在与奉贤区检察院的紧密沟通中，我们就涉知识产权问题整改、安全生产、制度建设、法律培训等方面到企业‘飞行’检查，确保企业有序有效开展合规整改，并对第三方组织的监督评估履职情况开展监督。”协作单位、芦台经济开发区检察院检察官胡芬芬谈到开展监督工作时说道。
2022年5月11日，涉案企业合规监督考察中期评估会在线上举行，承办检察官紧盯企业合规有效性问题，在涉案企业前期排查合规风险问题、明确合规整改方向、建立知识产权审查制度、组织开展法律培训等举措基础上，指出了企业合规整改中存在的问题，引导督促其在印刷业务承接、版权专人审核、印刷品质量保障、车间生产安全隐患排查、关联供应商资质把关等方面进一步完善合规管理体系，将企业合规整改“后半篇文章”进一步落细落实。
宽严相济
完善企业关联合规风险提示
“经过合规整改以后，公司经营运转恢复正常。我们一定深刻吸取教训，在今后的生产经营中绝对不再碰触法律红线，保证合规守法经营。”在2022年6月9日召开的企业合规听证会上，D印务公司负责人陈某郑重承诺。在人大代表、政协委员、人民监督员、奉贤区第三方机制管委会办公室与芦台经济开发区管委会代表、第三方组织代表的共同监督和见证下，D印务公司顺利通过合规监督考察，奉贤区检察院最终对涉案企业作出不起诉处理决定。
“作为本市首例针对侵犯著作权犯罪跨省开展企业合规监督考察案件，涉案印刷企业情况具有一定的行业代表性。” 本案承办人，奉贤区检察院检察官周颖说道，“我们在办案中既注重强调企业合规整改的专项性，又兼顾排查其行业特有的关联合规风险点，如环保评查问题、财务税收问题等，推动企业全面规范生产经营活动，全面提升防范法律风险能力。”
企业合规不是“免罚金牌”。“知识产权犯罪，侵害了知识产权权利人的合法权益且扰乱国家对知识产权的管理秩序，办案中综合考量案件因素，做到宽严有度、罚当其罪。”周颖说道，“因本案侵权行为情节严重，我们对企业和直接责任人员分案处理，坚持对企业负责人提起公诉追究其刑事责任，但考虑企业生存发展情况，对犯罪嫌疑人陈某变更强制措施为取保候审，让其及时回归企业维持经营并投入到合规整改。”
鉴于在陈某经营下，企业取得良好合规整改效果，检察机关在对其以侵犯著作权罪提起公诉时，也向法院提出宽缓量刑建议。
刑事处罚会对企业产生严重负面影响，检察机关不能“办了案子，垮了厂子”。奉贤区检察院党组成员、副检察长戚永福认为，检察机关大力推进涉案企业合规改革试点工作，在对涉案企业及其关键岗位人员落实少捕慎诉慎押刑事司法政策的同时，督促企业开展合规整改，健全并有效执行合规制度机制，经合规监督考察合格的予以从宽处理，有利于涉案企业维持正常生产经营秩序，从长远来看更有利于企业全面优化公司治理结构，营造合规经营文化，全面提升核心竞争力，在助推企业健康长远发展的同时，也有利于更好助力法治化营商环境建设，促进经济社会高质量发展。
供稿：奉贤区检察院
编校：李邦硕（上海市检察院第四检察部）
原文链接：https://mp.weixin.qq.com/s/hqUDO9F0vfhSqWSV1AvIsA
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