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　　深化合规

　　填补立法领域的空白

　　2021年全国两会上最高检工作报告正式向全国人大代表、全国政协委员汇报了涉案企业合规改革试点工作，引来众多点赞。不可否认，一路走来，从一家独奏到交响合奏，涉案企业合规改革获得了社会各界的高度关注和认可，但在立法领域仍属空白。随着试点的推进，关于企业合规制度立法的呼声越来越多。

　　2021年6月中央授权上海人大及其常委会可以制定浦东地区法规，《引领区意见》也支持浦东对暂无法律法规或明确规定的领域，先行制定管理措施。踏出推动立法的第一步，浦东有了得天独厚的优势。

　　2022年2月《中国（上海）自由贸易试验区临港新片区条例》采纳了浦东检察院的建议，正式将“企业合规”纳入这部临港新片区第一部综合性地方性法规中。

　　而这只是一个开始。

　　“推进企业合规改革，重在落实第三方监督评估机制。”紧接着，制定一部专门针对第三方监督评估机制、与浦东引领区建设相适应的地方性管理措施，被提上日程。

　　“用好用足中央给予浦东的立法授权，对于深化推进改革试点工作，营造法治化营商环境，推动浦东高水平改革开放，具有十分重要的现实意义。”浦东检察院检委会专职委员严忠华坦言，改革试点的道路并非一帆风顺，“试点中也会遇到一些机制瓶颈和制度障碍，不仅需要在制度层面对现有经验加以固化，也需要通过制定管理规定的方式，突破改革瓶颈，保障改革试点依法规范有序运行。”

　　迎难而上，知难而进。浦东检察院成立了工作专班，全面总结前期试点经验做法，深入调研论证，研究起草了《若干规定》的征求意见稿。随后，带着这份征求意见稿，工作专班多次征求上级检察机关、区相关单位、有关专家学者的意见建议，经过多轮调研论证、意见征求、修改完善，最终形成草案，并于2022年6月30日通过浦东新区七届人大常委会的审议，成为全国首部地方人大出台的支持检察机关推进涉案企业合规改革的法律性文件。

　　试点以来积累的经验均被《若干规定》吸收固化。

　　例如，在案例适用范围上，重点选取涉及金融、知识产权、个人信息及数据安全、生态环境、安全生产等领域的涉企犯罪案件；对“风险合规告知+实地监督评估+有效性评估论证”第三方监督评估机制、涉案企业合规异地协作和新入市场主体企业合规告知制度等实践探索予以固定，明确第三方机制启动案件程序和运行流程、第三方机制人员奖惩监督以及第三方组织合规考察程序中止、检察机关合规审查运用、行刑衔接等内容。《若干规定》还明确检察机关应当推动有关主管部门或社会组织共同编制类型化合规标准指引及评估指引，建立金融财税、环境生态保护、知识产权保护、数据网络安全、生物安全以及反贿赂、反不正当竞争等方面的违法行为负面清单等。

　　“希望《若干意见》的施行能为全市乃至全国的涉案企业合规改革工作带去可复制、可推广的‘浦东经验’”。

　　

　　风劲正是扬帆时。众多市场主体通过“合规”，发展之路走得愈发稳健，足以证明这项利国利民的好制度对于营造法治化营商环境，推动经济社会高质量发展的重要意义。作为引领区的检察机关，浦东检察院必将秉承“大胆试、大胆闯、自主改”的理念，在探索中积累经验，在总结中提升完善，携手相关部门加速探索创新的步伐，推动引领区的涉案企业合规改革工作向纵深发展。

　　

　　

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