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安徽长丰：这起跨越两省四市的企业合规案，让三个企业重新起航

　　“经第三方监督评估团队认定并公开听证，该公司合规整改有效，通过验收……”2022年6月22日，当检察官宣布对涉案三企业及涉案人员依法作出相对不起诉决定后，合肥市首起异地开展企业合规的案件也画上圆满的句号。

　　去年7月，长丰县检察院受理“洪某某等人串通投标案”，综合涉案情节及企业相关资质材料，检察官发现该起案件非普通的职业串标案件，涉案三企业分布于江苏省三个市，且均为当地行业内龙头企业，企业资质优良。因涉案项目对投标公司资质要求高，为达到开标条件，W公司、Y公司受J公司邀请，在四个涉水监理项目投标过程中，串通报价，累计中标金额较大，四项目均由J公司中标且实际监理，其中一个项目完工后被评为“安徽省建筑安全生产标准化示范工地”。

　　了解到该情况，长丰县检察院随即启动办案影响评估工作。经实地走访调查，涉案三企业在册员工共计3000余人，其中J公司规模最大，员工数量约2600人，均带动较多的劳动力就业。但三企业在招投标管理方面都不同程度上存在诸多风险，如监督执纪与业务经营“两张皮”、投标审批流程混乱、公司员工对串标的违法性认识不足等。考虑到涉案企业及涉案人员认罪认罚，挽救一个企业就等于挽救无数个家庭。因此，长丰县检察院在层报安徽省检察院批准后，决定对涉案三企业根据涉案情节及公司规模的差异，区别适用第三方监管模式和检察建议模式开展合规工作。

　　因J公司位于江苏省南京市建邺区，长丰县检察院依托《长三角区域检察协作工作办法》的规定，委托建邺区检察院协助开展针对J公司的第三方监督考察工作。2021年11月，三企业相继签署《企业合规承诺书》，长丰县检察院同步送达了《合规风险提示函》，告知涉案企业存在的经营违规风险点，并提出了可行性的合规整改建议。

　　合规整改期间，涉案三企业根据工作实际，制定了专项合规整改计划且在整改中不断完善。建邺区第三方监管小组采用飞行检查、问卷访谈、模拟测试等方式，对J公司的合规整改情况进行监管考察；适用检察建议模式的两家企业按照检察官的要求每月书面汇报合规整改阶段性进展，并根据检察官提出的整改要求进行相应的工作调整。经过6个月的合规整改，涉案三企业基本建立了完善的合规管理制度，企业经营行为进一步规范，治理结构也得到有力改善，尤其是J公司、Y公司通过“党建＋合规”管理新模式，充分发挥了党组织和党员在合规经营中的战斗堡垒作用，取得良好效果。仅今年3月至6月，J公司累计有66个项目严格按照合规制度审批和运作，无一违规。

　　经多轮有效整改，2022年5月20日，建邺区第三方监管小组对J公司的合规整改情况监督评估后，认为该企业已达到合规管理预期目标，通过验收。2022年6月中旬，长丰县检察院对涉案三企业合规计划的完成情况进行实地走访考察，认定涉案三企业的合规建设基本完成，整改有效。

　　6月22日，长丰县检察院依法组织召开听证会，会议邀请了市人大代表、政协委员、企业代表等五人组成听证小组，并邀请建邺区检察院、建邺区第三方监管小组及公安机关侦办民警到会。会上，听证员对涉案三企业的合规有效性进行了充分评议，一致认为三企业合规整改取得实效，并据此建议长丰县检察院对涉案企业及涉案人员作相对不起诉处理。

原文链接：http://www.ah.jcy.gov.cn/jcyewu/msxzjc/202206/t20220627_3722688.shtml
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