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企业合规后，这家上市公司研发的“数字哨兵”为上海复工复产“站岗放哨”

　　

　　来源 | 浦东检察

　　

　　“我们推出的‘数字哨兵’已经在公共场所大量投放，既能助力防疫，又能帮助复工复产，组装也很方便。”日前，看着自己公司研发的“数字哨兵”被广泛应用在上海的各个商场超市、酒店楼宇，成为疫情防控常态化下助力上海复工复产复市的一道有力防线时，H公司负责人自豪之余更添感动：就在一年多前，因为经营管理中犯下的错误，公司一度陷入困境，而让他和公司放下包袱、跑出复工复产“加速度”的背后是浦东新区检察院牵头启动的涉案企业合规工作。

　　

　　

　　（图片来源于网络）

　　一年多前，当公司负责人涉案的消息传开后，作为行业中龙头企业的H公司股价暴跌、市值蒸发一半，这家员工超过1000人的上市公司遭遇到了一次深刻危机。

　　

　　而今公司上下早已走出低迷。相比案发时，企业的净利润直接从亏损回升至几千万的盈利，市值增长了60%。公司负责人直言：“是企业合规让我们走出生存危机，让企业发展驶上安全高速的‘快车道’”。

　　

　　

　　

　　疫情防控中的

　　一场“云听证”

　　

　　“非常感谢检察机关在特殊时期仍坚持召开听证会，用企业合规给了我们重新起航的机会。我们会吸取教训，绝不会再触及法律红线，更会承担起社会责任，为疫情防控、经济社会发展作出贡献。”2022年3月，上海疫情突然爆发之际，一场企业合规听证会在线上举行。屏幕那头，在人民监督员、上海自贸区第三方管委会代表、第三方组织代表的见证下，涉案的上市企业H公司负责人郑重承诺。

　　

　　就在听证会后的一个月，这句承诺便成了真。作为一家以AI和大数据驱动行业数字化的上市科技公司，合规整改后的H公司充分发挥自身人工智能和大数据研发优势，研发出的智能产品开始在疫情防控中显现作用，之后被陆续投放在全市各个公共场所，为上海本轮疫情防控作出了重大贡献。

　　

　　

　　给行业龙头企业一次

　　重启发展的机会

　　“这是一家具有良好市场前景和较高社会责任感的上市企业，并且正处于快速发展阶段。”H公司案案发后，浦东新区检察院检察官夏静第一时间提前介入，这是她接触涉案企业后的第一感受。H公司拥有200多项专利和软件产品著作权，经过多年的耕耘发展，已经成为行业内头部公司，多次荣获上海名牌企业、高新技术企业等荣誉称号。该公司在疫情期间向学校、红十字会捐赠价值50余万元的防护服、口罩，在贫困地区设立专项奖学金，社会评价也很高。

　　

　　有了真切直观的了解后，检察官决定用企业合规给涉案企业一次重启发展机会。涉案企业自身也表现出强烈的积极整改的意愿。2021年8月，H公司主动向检察机关递交企业合规申请书，“我们请求检察机关对公司开展合规考察监督，希望通过合规建立和完善公司内控管理和刑事风险预防体系。”

　　

　　检察机关实地走访企业

　　

　　经过全面社会调查，2021年10月，浦东新区检察院正式启动涉案企业合规考察，同时向H公司制发合规检察建议书。收到检察建议书后，H公司立即聘请合规团队，成立独立、专职的合规部门，制定合规计划和整改措施。与此同时，浦东新区检察院商请第三方监督评估机制管委会成立了由7名专家组成的第三方组织。

　　

　　检察机关召开合规检察建议公开宣告

　　

　　召开第三方监督评估机制研商会

　　

　　

　　从专项合规到全面合规，企业走上了健康发展的快车道

　　在启动合规考察的过程中，浦东新区检察院发现H公司在数据安全等其他方面亦有潜在风险点，在与第三方组织研商后，决定将H公司的合规考察从“以反商业贿赂合规为重点”转变为“以反商业贿赂合规与人工智能大数据合规两方面为重点”，提出反商业贿赂、反不正当竞争政策、网络安全与信息保护三个重点合规领域。H公司根据要求，前后四次修改合规计划，先后制定一系列专项合规制度，包括设立以首席合规官为首的层级合规组织架构，利用人工智能的优势将合规流程嵌入公司流程审批系统，建立合规咨询、举报、调查通道等。

　　

　　

　　合规整改期间，H公司收入比前一年同期上涨160%，市值增长60%左右，在2021年又获得了4项软件著作权和26项发明专利，并挑选了20余名公司高层和员工参加企业合规师资格能力水平考试。

　　

　　

　　第三方考察评估中

　　

　　2022年3月，在召开线上公开听证会后，浦东新区检察院对H公司及其主要负责人作出不起诉决定。

　　

　　企业合规后的H公司卸下包袱、轻装上阵，在有效合规经营体系和风险识别机制的基础上，利用自身在大数据和人工智能方面的优势，研发出了助力抗疫的“数字哨兵”，用科技力量在统筹疫情防控和经济社会发展中承担起了一个大企业应有的社会担当和责任。

　　

　　

　　

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