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立足区位特点服务保障地方金融工作大局

　　

　　2024年3月，辖区企业员工参观建邺金融检察法治宣传基地。

　　江苏省南京市建邺区是江苏省和南京市重点打造的“重要金融中心核心集聚区”，建邺区检察院立足区位特点，专业化打击各类金融犯罪，依法能动履职参与社会治理，保障地方金融工作大局。

　　坚持构建内外协作工作机制，专业化参与金融风险防控

　　一是建立内外协作工作机制。与区地方金融监管局会签《关于加强金融监管领域行刑衔接工作机制》，健全线索移送、风险研判、人才培养等机制。应金融监管部门邀请，参与对金融企业的约谈活动、问题线索研究等，推进行政执法与刑事司法有效衔接。同时出台《关于强化金融检察内部协作机制的规定（试行）》，促进“四大检察”融合履职。做实行刑反向衔接工作，就5件金融犯罪不起诉案件提出行政处罚的处理意见，移送区地方金融监管局依法处理。

　　二是发布金融检察白皮书。每年编写并发布年度金融检察白皮书，深入分析所办金融犯罪案件的特点，研究风险态势，梳理案件背后的行业症结和治理问题，为地方党委政府和金融监管部门防控金融风险提供决策参考。

　　三是借助“外脑”强化专业建设。与高校共建金融犯罪研究基地、金融企业合规研究基地，实现检察实践与法学研究资源共享、优势互补。在地方党委的支持下，连续七年举办金融检察研讨会，围绕洗钱、金融信贷等新型金融犯罪治理重点难点，提供惩治金融犯罪、防范化解金融风险的智慧支持。

　　坚持执法办案与追赃挽损并重，切实维护金融秩序与社会稳定

　　建邺区检察院立足司法办案，始终保持严厉打击犯罪态势，在新发非法集资案件大幅减少的情况下，加大存量案件办理力度。2023年办理金融犯罪案件54件119人，与侦查机关共同挖掘洗钱案件7件。办案中，坚持集多方合力实现追赃挽损最大化。

　　一是发挥诉前主导作用。适时提前介入非法集资案件，就取证方向提出书面意见，同步引导侦查涉案资产去向，督促公安机关及时查扣冻。在审查起诉环节，实行资金去向证据和通信记录证据“两必审”，并发挥认罪认罚从宽制度的追赃挽损功能，引导犯罪嫌疑人积极退赃退赔。

　　二是加强职能部门联动。在区委政法委的统筹协调下，与区公安、法院、地方金融监管局等单位成立资产处置工作专班，定期召开会议，针对案件推进、资产处置等制定可行方案，共同推进涉案资产处置到位。

　　三是创新资产处置机制。在推进非法集资案件资产处置过程中，引进审计、评估等中介服务，加强与第三方支付平台的合作，第一时间掌握资金动向，做好涉案财物追缴、变现、清退工作。通过资产托管、告知当事人提起民事或行政诉讼等方式，构建更加科学、高效、安全的涉案财物管理体系。

　　积极探索新金融的行业合规建设，助力金融企业良性发展

　　建邺区检察院以涉案企业合规改革为切入点，针对在办理个案中发现的合规风险，践行“办理一案，治理一片”的理念。

　　一是发布合规参考指南。在办理某私募基金非法吸收公众存款案中，发现私募基金业存在普遍性、苗头性的行业风险，结合此案办理，持续探索促进行业合规，向金融监管部门及相关企业发出私募基金企业合规风险提示函，联合江苏省金融业联合会投资基金联盟、东南大学等发布《私募基金企业合规参考指南》，支持辖区新金融企业组成合规联盟，并为联盟单位组织开展反洗钱、证券公司合规实务等专题培训。

　　二是联合南京市检察院共同建成南京·建邺金融检察+合规基地。基地建成以来已经累计接待14批300余人次参观，入选“省级法治文化建设示范点”。

　　三是开展金融法治宣传活动。创新宣传举措，积极开展以案释法，落实“谁执法谁普法”的责任，开展“讲百案、进千企、访万家”法治宣传活动和非法集资宣传月宣传活动，拍摄反诈动漫短片《花招》。

　　（作者单位：江苏省南京市建邺区人民检察院）

原文链接：https://www.spp.gov.cn/spp/llyj/202407/t20240723_661007.shtml
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