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　　问题发现

　　2022年9月，三分院受理一起证券投资咨询纠纷民事监督案件，经审查并举行公开听证会，认为生效判决并无不当，已作出不支持监督申请决定。但案件承办检察官在履职过程中发现，涉案公司从事证券投资咨询业务存在服务协议制定不规范、合同条款履行不到位等问题。该公司与投资者签订的产品服务协议未实行编号管理，亦缺少“收费标准”，违反《证券投资顾问业务暂行规定》。最终因该公司违约，引发了公司与投资者之间因赔偿金额不明导致的诉讼纠纷。据此，三分院决定以检察建议的方式深度参与金融市场综合治理。

　　对症下药增强检察建议实效

　　承办检察官充分调研，沟通协调。为帮助该公司完善证券投资咨询业务自律管理，避免因制度不健全、管理不完善产生违规违法隐患，三分院从内部规范、机制举措等方面对症下药、提出检察建议：

　　01

　　建立服务协议专人负责制，严把文本规范关，提升公司专业形象；

　　02

　　聚焦顾问专业水平，提升履约服务意识，提升公司服务形象；

　　03

　　健全内部监督机制，完善投诉处置举措，提升公司管理形象。

　　公开透明确保检察建议质量

　　三分院采用公开宣告的方式向该公司当面送达检察建议书，并邀请人民监督员全程参与、监督送达。人民监督员对检察机关以检察建议的方式延伸办案职能，积极参与社会综合治理表示高度认可。

　　外部引导实现专业领域治理

　　收到检察建议后，被建议单位积极自查自纠、整改落实，并按期回复。涉案公司表示已从协议管理规范、履约意识提升、内部监督机制等方面进行初步整改，并将持续加强落实力度。

　　今后，检察机关仍将能动履职，参与金融领域社会治理，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，真正做到“办理一案、治理一片”。