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　　为企业合规建设明确方向

　　“Q公司是一家以信息技术开发、应用、服务为主的高新技术公司，员工近500名，涉案人员认罪态度良好。承办检察官告诉我们，案发后，涉案企业立即着手自查整改，查找自身存在的风险点。”2022年8月，北仑区检察院与浦东新区检察院取得联系，浦东新区检察院检委会专职委员严忠华详细了解了案情和涉案企业情况。“虽然企业表现出积极进行合规整改的意愿，但对如何进行‘合规’还没有足够的认识和方向，其提交的合规计划也需完善。”

　　同年8月下旬，浦东新区检察院商请上海自贸区涉案企业合规第三方机制管委会，从其选任确定的第三方机制专业人员名录库中分类随机抽选5位分别来自上海市人工智能协会、区市场监管局、临港新片区跨境数据科技有限公司、有关律所的专家组成第三方组织，对Q公司提交的合规计划进行集中研商，结合Q公司相关人员所涉罪名、疑难复杂程度、主营业务等因素及涉案企业自查的合规风险点，提出专业意见和建议，指导督促涉案企业修改完善合规计划。

　　在第三方组织的指导下，涉案企业调整了合规整改团队，完善了合规整改计划，开展了内容安全、用户注册认证和域名接入、网络安全、数据安全和个人隐私保护4个重点合规专项，审查并完善了46份网络安全相关管理制度，修订了9份数据安全和个人隐私保护相关管理制度，新增了数据出境自评估和制度建设，明确了合规工作与绩效挂钩的奖惩制度，完成了《云计算企业法律汇编》，筛选整理重点法律法规分类汇编，发放给企业员工开展有针对性的学习“充电”。

　　

　　

　　

　　“量化”评估标准

　　确保“真整改、真合规”

　　

　　“将合规考察评估标准‘量化’是一次新的探索。”严忠华表示，在这次企业合规整改过程中，浦东新区检察院与第三方组织探索制定了类型化涉案企业合规建设考察评估指标——《涉案企业合规建设考察评估指标》（以下简称《考察评估指标》），供第三方组织合规考察时参考使用，引导涉案企业由“专项合规”向“全面合规”转变。《考察评估指标》具体分为通用指标（涉罪违规违法行为整改、合规管理体系建设）、涉案重点领域专项合规、互联网领域专项合规以及网络安全、数据安全、个人信息保护合规指标。每项指标都细化成了数个可以量化的小指标，在实际考察评估中具有操作性。

　　

　　《考察评估指标》还明确了“否定性指标”。例如，合规整改期间，发现涉案企业或其人员尚未被办案机关掌握的犯罪事实或者新实施的犯罪行为，拒绝履行或者变相不履行合规计划，拒不配合第三方组织合规考察，伪造合规材料、弄虚作假等情况，即属于“否定性指标”。一旦出现否定性指标，第三方组织就会中止考察评估。“‘否定性指标’的出现要求企业一定要真心实意地进行合规整改并落到实处，有效地避免‘纸面合规’或者把企业合规当成‘免罚金牌’的情况出现。”

　　

　　

　　

　　引导合规“自查”

　　真正让企业“经营好、行得远”

　　

　　合规整改期间，既考虑疫情防控，又为提升工作效率，浦东新区检察院建议第三方组织积极采取“云”会议、“云”审阅、“云”访谈等形式开展合规考察。“同时，我们还采取涉案企业自评估和第三方组织专家实地考察评估相结合的方式，确保涉案企业‘真整改、真合规’。”严忠华介绍，浦东新区检察院牵头制定了《涉案企业网络安全、数据安全、个人信息保护合规自查表》，提出3大类31个小类的合规自查项目，要求涉案企业认真对照进行自评估。涉案企业表示：“我们不仅会在整改期间对照自查，更会在今后的经营中的每个环节落实‘合规自查’的步骤。”

　　

　　

　　近日，围绕涉案企业合规验收的远程检察听证会召开。在听取北仑区检察院案件承办人案情介绍、涉案企业合规整改情况、浦东新区检察院开展跨区域企业合规检察协作、第三方组织组建及履职过程等有关情况报告后，与会听证员一致同意第三方组织对Q公司作出的合规考察验收合格的结论。“我们将始终坚持‘合规是企业的优先价值’的理念，在合规经营的情况下为区域经济发展做出更大的贡献。”Q公司代表如是说。

　　

　　

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