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　　为确保企业整改“不走过场”、真正落地见效，检察机关与第三方组织专家成员共同研究合规评估考察标准体系，并实地走访涉案企业，听取合规建设情况汇报，查阅记录材料，访谈相关工作人员。

　　合规评估考察标准体系包括合规管理体系设计、管理体系执行、管理体系效果有效性三方面指标，共计15大项54小项，并确定各项指标权重分值，以对合规建设效果作出全面评价。

　　根据该评估考察标准体系，第三方组织专家评估主要考量内幕信息保密、内幕交易防控等合规计划的设计是否充分，能否最大限度防止和发现“关键少数”以及员工的不当行为，以及公司管理层执行合规计划的态度与决心，能否预防与制止员工从事不当行为。此次评估检查了合规程序的全面性，确保从问题发现与整改、制度完善与执行到合规意识营造与强化形成完整体系，从而保证合规计划能够切实落实。

　　进过考察评估，第三方组织专家认为，该公司启动合规项目以来狠抓整改，加大内部管控力度，已按计划完成合规整改和建设工作，合规工作评估结果为合格。同时指出，上市公司合规经营关系到众多投资者的合法权益，涉案企业合规建设就是要把涉罪的“教训”巩固下来，并进一步强化“关键少数”合规意识，完善合规部门建设，营造企业合规文化，把纸面上的制度成果落到实处。