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为企业发展“护航把脉问诊”——商丘市检察机关推进企业合规改革优化法治营商环境

　　

　　

　　8月25日11时许，一辆深蓝色的检察公务用车悄然驶进虞城县站集镇小周村某有限公司院内。公司负责人张某某快步走上前来，紧紧握住虞城县检察院党组成员、副检察长刘杰的手，高兴地说：“我们已经给张家港的专业技术人员联系好，要不是疫情，国内外一流的现代化设备已经到位，马上可以组织生产了。”她又转脸望向身边的站集镇党委书记李运涛：“谢谢你们，你们不仅挽救了俺这个企业，而且还给足了我们进一步发展的决心和勇气，在这里投资我放心！”

　　“该有限公司涉案企业合规案件，是我市全面推开涉案企业合规改革检察机关办理的首例涉案企业合规案件。该案的办理凸显出较好的法律效果、社会效果。”商丘市检察院党组书记、检察长王凤翔告诉记者，“涉案企业合规改革不只是经济问题、法治问题，更是民生问题、政治问题，是必须担负起的政治责任、法治责任、检察责任。涉案企业合规改革，能够推动企业构建刑事法律风险防火墙，帮助民营企业从粗放型经营发展向现代化公司治理结构转变，引导涉案企业经营驶入法治轨道，为实现企业在经济发展过程中的良好作为提供坚强有力的司法保障。”

　　

　　商丘市人民检察院党组书记、检察长王凤翔（左）深入洁士美建材科技有限公司实地调研，详细了解帮联企业生产发展现状，表示全市检察机关将充分发挥职能作用为企业发展保驾护航。

　　

　　全市检察机关首例涉案企业合规案件

　　位于虞城县站集镇小周村的这家公司是一家招商引资企业，主要生产和经营各种风格的木屋、木别墅，从设计、制造到安装，提供一条龙服务，在市场上享有较高声誉，年产值5000多万元，利税600多万元。

　　由于市场发展迅猛，公司急于扩大规模，2019年4月至2021年3月，在未经政府批准的情况下，非法占用小周村22.9亩土地用于生产厂房扩建，实际造成19亩耕地的种植条件严重毁坏。因为涉嫌非法占用农用地犯罪，公司负责人被采取强制措施。2022年4月12日，该案侦查终结后移送检察机关审查起诉。

　　

　　虞城县人民检察院办案人员与该县站集镇负责人到涉案企业调查走访，开好企业合规“治疗方子”。

　　

　　此时，正值最高检部署全面推开涉案企业合规改革工作的关键时期。虞城县检察院第一时间组织召开检察官联席会议研判涉案企业涉嫌犯罪的根源，多次组织办案人员走访站集镇党委、镇政府和土管部门，认真听取公司负责人张某某的意见，全面分析企业涉罪过错和部门监管短板，及时向国土监管部门和企业发出检察建议，开好企业合规“治疗方子”，着力打造检察引领、第三方跟踪监督评估的联动工作模式，牢牢抓住合规考察工作的“指挥棒”。

　　在商丘市人民检察院全程指导下，该院及时启动第三方机制“绿色通道”，由虞城县国土资源、环境保护、工商、税务、市场监管、司法等九部门，联合组成监督考察企业合规整改的第三方评估工作组。工作组立足企业实际，量体设计了涵盖合规方案、企业发展市场规划、企业融资渠道、保护耕地红线和生态红线、解决群众就业、依法纳税等评价要素的评价体系和专业性意见，引导企业规范整改。第三方监督评估组织定期向检察机关通报监督企业整改进度和实效，保障检察机关及时动态掌握合规进程，解决合规整改过程中出现的新问题。

　　虞城县检察院第二检察部主任王胜领告诉记者，本案中，该公司已将非法占用农用地的工厂全部拆除，并对土地进行复耕复垦，完全具备启动第三方机制的基本条件。经过两个月合规考察，第三方监督评估组织以检察建议和相关法规、合规指引为标准，对涉案企业整改情况逐项打分形成考察评估意见，出具企业合规评估报告，一致认为企业已实际完成合规改革，合规整改符合政策要求。

　　按照涉案企业合规程序，7月18日下午，虞城县检察院组织企业合规整改评估会并对企业合规拟不起诉进行公开听证和评议。7月19日，该院依法对张某某宣告相对不起诉决定。这是全市检察机关首例涉案企业合规案件。

　　记者在采访中了解到，张某某刚开始对自己的涉案犯罪很不理解，认为自己之所以非法占用农用地，是因为对用地规章制度和审批制度了解不多。如果自己被追究刑事责任，企业融资发展会因案受阻，再加上疫情冲击影响经济下滑，企业经营困难，自己更加接受不了，萌生了撤资不干的想法。她说：“当时，这件事对我的打击太大了！”

　　不起诉决定作出后，又让张某某看到了当地营造法治化营商环境的决心和能力，也鼓起了自己进一步将企业在这里发展壮大的信心。8月25日，她告诉记者：“我们公司经过商议，决定在这里重新选址，目前，占地1.2万平方米的厂房已经建好，比我们现在这个厂房大4倍。只要疫情一结束，我们就将设备拉过来，而且全部是现代化设备、流水线作业。届时，我们打造一个现代化工业园的理想将成为现实！”

　　事后，她专门给虞城县检察院送来感谢信：“在我们准备痛下决心打包收摊之时，办案检察官为我们企业带来了希望。他们帮助企业解决存在问题，提出发展建议，提供法律专业服务，联系银行申请帮扶企业发展资金，给企业发展营造优越的软环境，让我们吃下了定心丸。见到检察官，我们的心里很温暖！今后，我们一定遵守法律法规，让企业在这里落地开花、生根结果、欣欣向荣！”

　　在办理该案的过程中，检察机关合力帮助企业梳理合规、风险防控方面的漏洞，建议企业负责人确立合法合规经营管理意识。同时，协调3家金融机构帮助企业引资900万元。镇政府也在企业选址等方面给予最大的帮助。“新建的厂房就在附近的蔚庄村，离这里只有300米远！”李运涛说。

　　8月16日，虞城县人大常委会主任王计富在该县检察院《关于全省全市涉案企业合规工作推进会主要会议精神暨我县贯彻落实意见的报告》批示：“检察机关对开展企业合规改革工作站位高、举措实、效果好，充分释放了司法的温度，对于优化我县营商环境具有重要意义。”

　　8月17日，虞城县委书记白超也作出批示：“对涉案企业进行合规考察，着实体现了检察机关在刑事诉讼中的主导责任，充分彰显了检察机关依法保护市场主体的功能实效，有力拓展了检察机关参与社会治理的深度，对于促进涉案企业积极完善内部治理机构、预防违法犯罪再次发生具有重大现实意义。”

　　

　　推动涉案企业合规改革不断向纵深发展

　　开展涉案企业合规改革工作，是指检察机关对于办理的涉企刑事案件，在依法作出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等的同时，针对企业涉嫌具体犯罪，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实，促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果、社会效果的有机统一。

　　此项工作，是检察机关全面贯彻习近平法治思想，充分发挥检察职能优势，更好推动企业依法守规经营，服务保障经济社会高质量发展的一项重要制度创新。最高检多次部署推动，要求2022年全面推开涉案企业合规改革工作。

　　6月1日，省检察院和省工商联召开联席会议专门部署该项工作，要求全省检察机关和工商联系统迅速行动、全力以赴，推动涉案企业合规改革不断向纵深发展，为我省经济社会高质量发展作出积极贡献。

　　6月2日，市检察院对全省全面推开涉案企业合规改革试点工作推进会会议精神贯彻落实进行了专门部署，成立了商丘市涉案企业合规改革工作专班。

　　

　　全市检察机关、市工商联全面推开涉案企业合规改革工作推进会以视频形式在全市两级检察院召开。

　　

　　6月7日，商丘市委书记李国胜在市检察院《关于全面推开涉案企业合规改革试点工作有关情况的报告》上作出批示：“近年来，全市检察机关坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，积极服务全市经济社会发展大局，努力营造法治化营商环境，取得了良好成效。全面推开涉案企业合规改革是创新举措，对于营造安商惠企法治化营商环境，以法治稳企业稳预期、保就业保民生、促进高质量发展，具有重要意义。希望全市检察机关和市直相关单位提升政治站位，强化协助配合，确保涉案企业合规改革工作取得实效，为我市经济社会高质量发展作出积极贡献，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。”

　　6月16日，市长摆向阳在市检察院《关于全面推开涉案企业合规改革试点工作有关情况的报告》上作出批示：“抓紧推进，及时总结。”当天，市委常委、常务副市长张家明也作出批示：“此项工作对于维护市场主体合法权益优化营商环境，意义重大，十分必要。”

　　随后，市人民检察院提出了4项措施做好涉案企业合规改革工作。

　　在已成立涉案企业合规改革试点工作专班的基础上，进一步推动基层检察院全面建立组织，并依托市检察院第四检察部成立办案组，专门指导、督查、办理此类案件。同时，组织专项培训，加强对涉案企业合规改革试点工作法律法规和先行试点单位先进经验的学习。该院认为，推进涉案企业合规改革不能检察机关“一家独奏”，需要“多家联手”共同落实第三方监督评估机制，合力推进改革试点工作，形成惠企合力，全力营造安商护商法治化营商环境。

　　他们牢固树立“人人都是营商环境、案案都是评判标尺”理念，在推动涉案企业合规改革试点工作的同时开展营商环境专项治理，着力锻造诚信亲清的作风。结合“万人助万企”和“企业服务日”活动，做好涉案企业合规改革宣传，开展释法说理，普及涉案企业合规改革知识，引导企业开展合规管理，建立健全各项制度机制；规范生产经营管理行为，促进涉案企业真整改、真合规，树立企业合规的“标杆”和“范本”。

　　同时，积极稳妥推动扩大适用规模，拓展案件类型和适用罪名，丰富实践样本，原则上有条件的县级检察院，要求今年都要尝试办理企业合规改革案件，打造商丘涉企案件合规典型案例。开展营商环境重点领域专项整治，坚决整治在执法司法过程中对市场主体滥用查封、扣押、冻结及限制人身自由等强制措施等行为。严肃工作纪律，坚决防止办案检察机关以企业合规名义干扰企业正常生产经营活动，以改革试点为由搞选择性司法或者以钱买刑，杜绝各类违规违纪现象。强化试点案件风险防控，落实“三同步”原则，规范宣传引导，妥善研究解决潜在舆情风险，提升试点工作公信力。

　　

　　融合推动企业合规释放制度价值

　　6月15日，市检察院邀请司法、财政、环保、国资、税务、市场监督管理、工商联和贸促委等8个市直部门联络员，召开全市涉案企业合规改革联席会第一次联络员会议，提出三点建议：

　　突出工作重点，成立第三方监管机构。第三方监管机构主要对涉案企业的合规承诺及合规体系建设进行调查、评估、监督和考察。定期召开第三方机制联席会议，研究重大事项，确定工作重点和举措，形成惠企合力，全力营造安商护商法治化营商环境。

　　加强政策宣传，凝聚改革共识。合力开展法治宣传活动，积极做好涉案企业合规改革宣传，结合“万人助万企”和“企业服务日”活动，开展释法说理，普及涉案企业合规改革知识，引导企业开展合规管理，规范生产经营管理行为。

　　注重积累经验，依法稳妥推进。打造商丘涉企案件合规典型案例，把刑事处罚和行政处罚衔接起来，发挥检察机关和行政执法机关合力，促进企业践行合规承诺。通过适用认罪认罚从宽制度等，对涉企案件做到依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的要提出判缓刑的量刑建议，督促企业建立合规制度，履行合规承诺。

　　会后，市检察院会同8部门联合出台了《商丘市涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法（试行）》《商丘市涉案企业合规第三方监督评估组织运行规则（试行）》《商丘市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法（试行）》。

　　6月30日，市检察院会同市司法局、市财政局等7部门召开涉企案件合规改革第一次联席会议暨涉案企业合规改革推进会，向第一批涉案企业合规改革第三方监督评估机制5名专业人员代表颁发了聘书。

　　

　　市人民检察院向第一批涉案企业合规改革第三方监督评估机制5名专业人员代表颁发聘书。

　　

　　王凤翔在讲话中要求，深入推进企业合规改革需要各方配合、齐心协力，全市检察机关将努力当好合规改革的“践行者”、合规考察的“监督者”、合规进程的“推动者”，在“统”字上提升，准确把握企业合规改革大势；在“精”字上加码，致力提升合规案件办理质效；在“深”字上发力，构建规范有效合规办案体系；在“融”字上出彩，推动企业合规释放制度价值。

　　

　　

　　为优化营商环境提供更多理论和智慧支撑

　　

　　市人民检察院与商丘师范学院举行校检合作签约暨“企业刑事合规研究中心”揭牌仪式，商丘师范学院校长陈向炜（右），市人民检察院党组书记、检察长王凤翔共同为“企业刑事合规研究中心”揭牌。

　　

　　7月27日，商丘师范学院与市检察院举行校检合作框架协议签约暨“企业刑事合规研究中心”揭牌仪式。

　　“携手共建‘企业刑事合规研究中心’，是校检共建共享新模式的有益探索和生动实践，对打造一流法治化营商环境具有十分重要的意义。”商丘师范学院校长陈向炜说，双方将充分发挥各自优势，深化交流合作，努力解决企业合规实践中遇到的问题，推动合规理论和司法实务同步发展，为优化商丘市营商环境提供更多理论和智慧支撑。

　　“企业刑事合规研究中心”的成立不仅书写了校检双方合作的新篇章，使双方的合作更显具体性与时代性，也为深化推动企业合规检察实践与理论研究深度融合提供了高层次、高水平的新平台。全市检察机关将与商丘师范学院开展更深入地法律理论研究和实务合作，实现实务和理论研究双轮驱动，推动商丘涉案企业合规改革工作依法有序运行，构建法律行业领域特色模式，积极营造商丘高质量法治化营商环境。同时，为高校企业刑事合规改革深入研究提供充分地支持与帮助。

　　王凤翔也表示：“我们将以此次校检合作为契机，有效促进检察实务与法学教育的良性互动，推动法学理论研究与司法实践共同发展。在法治人才培养、科学研究、社会服务等方面不断深化合作，以更大力度、更深层次、更实举措推动校检合作互利共赢，确保涉案企业合规改革工作取得实效，为商丘市经济社会高质量发展作出积极贡献。”

　　“自古逢秋悲寂寥，我言秋日胜春朝。晴空一鹤排云上，便引诗情到碧霄。”秋天来临，又是一个丰收的季节，我们有理由相信，全市检察机关以高度的政治自觉、法治自觉、检察自觉，进一步做实涉案企业合规改革各项工作，以检察履职引导涉案企业驶入法治轨道，必将助力营造安商惠企法治化营商环境，合力保护民营企业健康发展，让合规守法经营成为市场主体永恒追求，让涉案企业合规改革成为检察机关服务优化营商环境的新亮点，切实为我市壮大市场主体、增强经济韧性、稳住经济大盘“护航把脉问诊”。

原文链接：http://www.ha.jcy.gov.cn/jczc/jcdt/202209/t20220909_3825218.shtml
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